华泰证券：投顾新规进一步丰富投顾业务服务内容 为投资者提供综合财产管理 ...

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原标题：华泰证券：投顾新规进一步丰富投顾业务服务内容 为投资者提供综合财产管理服务
                            中证网讯（记者 昝奇丽）证监会日前就《公开召募证券投资基金投资顾问业务管理规定（征求意见稿）》（以下简称《规定》）公开征求意见。华泰证券金融产物部相干负责人在担当中国证券报记者采访时表现，《规定》对基金投顾业务顾问服务的全流程举行了梳理，进一步丰富了机构开展基金投顾业务的服务内容。此中，提及基金投资顾问机构可将资金规划、大类资产设置等纳入服务范围和协议内容，并明白试点机构可根据客户的差别投资目的，接纳多种基金组合计谋为客户提供综合财产管理服务。
  进一步明白顾问服务原则
  上述负责人表现，《规定》亮点颇多，进一步明白了顾问服务原则，要求以帮忙客户科学、理性设置基金为目的，提拔客户服务的质量程度，增强客户投资体验以及举动引导。
  《规定》提及基金投资顾问机构可将资金规划、大类资产设置等纳入服务范围和协议内容，并明白试点机构可根据客户的差别投资目的，接纳多种基金组合计谋为客户提供综合财产管理服务。
  《规定》还丰富了连续留意任务内在，要求连续跟踪客户环境、投资目的与服务内容的匹配度，积极开展跟踪服务与投资者教诲，并通过回访相识服务结果。
  同时，《规定》进一步增强了对投资环节的会合同一管理，并在生意业务和账户管理层面强化了对管理型业务的管控，同时优化了对投资分散的限定要求。别的，《规定》初次提及将私募基金等其他品种纳入基金投顾业务范畴，彰显了羁系对买方投顾业务的全局规划。
  督导行业对峙“顾问”服务本源
  在华泰证券金融产物部相干负责人看来，《规定》羁系督导行业对峙“顾问”服务本源，旨在冲破业内此前“单产物贩卖”模式。《规定》特殊夸大基金投顾业务开展需进一步增强得当性和服务匹配管理，以账户管理而不但是产物管理为本领，扭转投资顾问服务“产物化”倾向。
  《规定》中明白基金投资顾问机构应当根据客户环境匹配服务。在相识客户环境前，不得展示基金组合计谋；在实行匹配前，不得展示汗青业绩，杜绝组合计谋“产物化”倾向。同时，《规定》还要求基金投资顾问机构在宣传推介时，应展示真实服务本领，注意对满意投资者财产管理目的和改善投资者投资体验本领的展示，表现了羁系引导行业以客户账户的红利体验为基准，服从“顾问”服务本源。
  对峙恒久投资理念
  值得一提的是，《规定》从投资端、顾问服务端及鼓励稽核方面分别对恒久投资理念予以提倡。
  上述负责人先容称，在投资端方面，《规定》要求基金投资顾问机构对峙恒久投资，有用控制换手率，并答应基金组合计谋设置肯定锁定期；在顾问服务方面，《规定》细化了基金投顾顾问机构的连续留意任务，引导基金投资者树立恒久、科学的投资理念；在鼓励稽核方面，羁系明白对相干业务的稽核、鼓励不得存在与生意业务佣金收入相干等大概存在长处辩论的安排，从而规避投顾从业职员引导下的短期生意业务激动。